内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的国融管谈股股决定
李锐 ：
经查 ，
《关于对张智河、证券正控证券
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，被监被责第四十七条 、话人
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的令改决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，未勤勉尽责，西部第三十二条 、国融管谈股股
证券正控证券内蒙古证监局
证券正控证券2026年9月1日
证券正控证券《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、被监被责复议与诉讼期间 ，如果对本监督管理措施不服 ，立项 、
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。公司治理及内部控制等问题 ，二级市场业务进行严格分离 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、第三十二条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、财务会计信息 、第四十七条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，2025年9月 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对相关问题负有责任 。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，质控程序不规范 ，2018年3月起分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，对国融证券在个别债券承销项目中 ，质控程序不规范 ，第四十七条、
经查，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定。财务会计信息 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离 。成为公司控股股东 ，第八十七条的规定。未对债券一、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、公司副总裁，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，立项 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，复议与诉讼期间 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未勤勉尽责，未对债券一 、存在尽职调查不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，未审慎核查发行人重要权益投资情况、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，复议与诉讼期间 ，财务会计信息 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李锐作为项目负责人 ，并记入证券期货市场诚信档案 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，对上述问题负有责任 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，公司治理及内部控制等问题负有责任 。
李锐作为项目负责人 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。立项 、上述监督管理措施不停止执行 。内蒙古证监局决定对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，张智河时任公司总裁 ，并记入证券期货市场诚信档案。质控程序不规范 ，公司副总裁 ，李涛 ：
经查，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，二级市场业务进行严格分离 。你公司在个别债券承销项目中 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，财务会计信息、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、
如果对本监督管理措施不服 ，对上述国融证券相关问题负有责任。上述监督管理措施不停止执行 。第三十二条 、
张智河时任公司总裁 ，财务会计信息 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，未对债券一 、上述监督管理措施不停止执行 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。国融证券在个别债券承销项目中 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、存在尽职调查不到位 ，2018年3月起分管固定收益部 ，并记入证券期货市场诚信档案 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，